香港本期开奖结果

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中海医疗保健主题股票型证券投资基金更新招募

发布日期:2019-09-11   

  自 2015 年 6 月 9 日起,由《中海上证 380 指数证券投资基金基金合同》

  本基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。

  本基金为股票型基金,属于证券投资基金中的高风险品种,其预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本招募说明书所载内容截止日为2019年6月9日(其中基金经理信息更新截止日为2019年9月3日),有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日(财务数据未经审计)。

  住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层

  黄晓峰先生,董事长。中国人民大学硕士,高级经济师。现任中海信托股份有限公司董事长、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教,国家海洋局管理司主任科员,中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、

  部副总监、代理总监、总监,中海石油财务有限责任公司总经理,中海信托股份有限公司总裁。

  庞建先生,董事。中国人民大学本科学历,高级会计师。现任中海石油财务有限责任公司总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会计,渤海13/03合作区联管会财务专业代表,10/15、11/19、06/17合作区联管会财务专业代表,中国海洋石油总公司审计部干部,中海会计审计公司第三业务处干部、审计业务三部经理(副处级),中国海洋石油总公司(有限公司)审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查经理、内审岗经理,中国海洋石油有限公司审计监察部总经理,中国海洋石油总公司(有限公司)审计监察部副总经理兼审计中心主任,中国海洋石油国际有限公司副总经理,中国海洋石油总公司资金部总经理。

  杨皓鹏先生,董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理兼中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长。历任中海信托股份有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理,中海基金管理有限公司总经理助理、代理督察长。

  彭焰宝先生,董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁、董事,兼华英证券有限责任公司董事。历任无锡市证券公司(国联证券前身)交易员,国联证券有限责任公司投资经理,无锡市国联投资管理咨询有限公司投资经理,锡洲国际有限公司投资部经理,中海基金管理有限公司投资管理部总经理兼投资总监(期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理)、风险管理部总经理兼风控总监,国联证券股份有限公司证券投资部总经理、副总裁。

  江志强先生,董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会主席。历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财富管理中心总经理、资产管理部总经理、总裁助理、副总裁。

  MOLING CHEN(陈末翎)女士,董事。澳大利亚国籍。澳洲莫纳什大学

  伙人。历任澳大利亚墨尔本药物技术研究所化学分析师,澳大利亚墨尔本凯龙生物区域经理,百奥维达中国基金高级投资总监。

  陈道富先生,独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发展研究中心金融研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展研究中心金融研究所综合研究室主任。

  WANG WEIDONG(王卫东)先生,独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。

  现任北京市中伦律师事务所合伙人。历任Sidley Austin(盛德律师事务所)芝加哥总部律师,北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授,北京德恒律师事务所合伙人,美国德杰律师事务所合伙人。

  张军先生,独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦发展研究院副院长、博士生导师、教育部重点研究基地中国社会主义市场经济研究中心主任。历任复旦大学经济学院助教、讲师,复旦大学经济学院副教授。

  张悦女士,监事长。硕士,高级会计师。现任中海信托股份有限公司党委委员、总稽核。历任北京石油交易所交易部副经理,中国海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗,中海石油总公司平湖生产项目计财部经理,中海石油有限公司上海分公司计财部岗位经理,中海信托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审计部经理、纪委副书记、合规总监、党办主任、信托事务管理总部总经理。

  Pascal CHARLOT(夏乐博)先生,监事。法国国籍。法国埃夫里大学金

  融系硕士、法国国立电信管理学院金融系硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限公司董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员,爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔(瑞士)商务拓展部高级副总裁。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、法国巴黎银行新加坡分行项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司

  张奇先生,职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司信息技术部总经理。历任沈阳联正科技有限公司技术部经理,北京致达赛都科技有限公司网络部经理,上海致达信息产业股份有限公司技术支持部经理,中海基金管理有限公司信息技术部工程师、信息技术部总经理助理、信息技术部副总经理。

  杨皓鹏先生,总经理。复旦大学世界经济专业硕士。历任中海信托股份有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。2017年7月进入本公司工作,曾任总经理助理,2017年8月至今任本公司总经理(期间2017年11月至2018年3月兼任本公司代理督察长),2017年9月至今任本公司董事,2017年11月至今任中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长。

  宋宇先生,常务副总经理。复旦大学数理统计专业学士,经济师。白小姐马报历任无锡市统计局秘书,国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、办公室主任、研究发展部总经理。2004年3月进入本公司工作,历任本公司督察长、副总经理(期间2011年1月至2011年10月兼任本公司代理总经理,2014年5月至2014年10月兼任本公司代理督察长),2015年4月至今任本公司常务副总经理,2019年5月至今兼任本公司首席信息官。

  黄乐军先生,督察长。厦门大学法律硕士。历任北京近铁运通运输有限公司厦门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海富通基金管理有限公司监察稽核总监。2018年2月进入本公司工作,2018年3月至今任本公司督察长。

  易小金先生,复旦大学财务管理专业硕士。曾任建信人寿保险有限公司资产管理部分析师。2014年6月进入中海基金管理有限公司工作,历任投研

  中海医疗保健主题股票型证券投资基金基金经理,2018年5月至今任中海医药健康产业精选灵活配置混合型证券投资基金。

  陆成来先生,委员。现任中海基金管理有限公司总经理助理、代固定收益部总经理、代固定收益投资总监。

  许定晴女士,委员。现任中海基金管理有限公司权益投资部总经理、权益投资总监、基金经理。

  住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层

  办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座法定代表人:周慕冰

  住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人:常振明

  办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人:陈共炎

  住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

  办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼

  办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层法定代表人:王作义

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层法定代表人:霍达

  办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人:赵俊

  住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元

  住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦

  办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

  住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元

  办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室(邮编:830002)

  住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

  住所:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远中心 4、5 号楼3701-3717

  根据《方正证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司关于实施经纪业务及客户整体迁移合并的联合公告》,方正证券、民族证券定于 2019年 5 月 24 日日终清算完成后,实施客户及业务整体迁移合并,将民族证券的客户及业务整体迁移合并入方正证券。

  住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层法定代表人:陈林

  办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

  注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)

  注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305 室、14 层

  办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305 室、14 层

  住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

  注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳

  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人:陈柏青

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人:王莉

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~

  办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 号

  办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

  住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

  住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

  办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总

  注: 公司自 2019 年 1 月 30 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的

  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前

  办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

  办公地址:安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号同济大厦 10-11 层(总部)

  住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

  住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3

  办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

  住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰

  住所:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

  办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

  住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

  办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 402k法定代表人:袁飞

  住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

  住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

  办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼法定代表人:王廷富

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

  住所:安徽省合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层,6 号楼 1、2 层

  办公地址:安徽省合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层,6 号楼 1、2

  住所:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32

  住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、

  住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层

  办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

  住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413 室

  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前

  办公地址:广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区 11栋 A 座 3608 室

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层

  办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层

  住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

  办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12

  本基金主要投资于医疗保健行业上市公司,在控制风险的前提下,力争获得超越业绩比较基准的投资回报。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、权证、债券、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为:本基金投资于股票的比例不低于基金资产的80%,本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资于医疗保健主题类证券的资产不低于非现金基金资产的 80%。

  随着人民生活水平的普遍提高及人口结构的改变,居民的身体健康意识逐步增强,对于医疗保健行业的需求越来越大。本基金基于未来我国医疗保健主题行业的巨大发展空间,以医疗保健主题行业的上市公司股票作为资产配置与构建投资组合的基础,进行主动的投资组合管理,力争为基金份额持有人创造稳健收益。

  本基金基于对国内外宏观经济走势、财政货币政策分析、医疗保健行业发展趋势等分析判断判断,采取自上而下的分析方法,比较不同证券子市场和金融产品的收益及风险特征,动态确定基金资产在固定收益类和权益类资产的配置比例。

  本基金将沪深两市中从事医疗保健行业的上市公司定义为医疗保健主题类公司,具体包括以下几类公司:

  1)主营业务从事医疗行业(包括但不限于化学制药、中药、生物制品、医药商业、医疗器械和医疗服务等行业)的公司;

  3)当前非主营业务提供的产品或服务隶属于医疗保健行业,且未来这些产品或服务有望成为主要利润来源的公司。

  当未来由于经济增长方式的转变、产业结构的升级,从事或受益于上述投资主题的外延也将逐渐扩大,本基金将视实际情况调整上述医疗保健主题的识别及认定。

  本基金对医疗保健主题类的个股将采用定量分析与定性分析相结合的方法,选择其中具有优势的上市公司进行投资。

  本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行定量分析,以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。

  本基金将结合市场形势综合考虑上市公司在各项指标的综合得分,按照总分的高低在各行业内进行排序,选取各行业内排名靠前的股票。

  本基金主要通过实地调研等方法,综合考察评估公司的核心竞争优势,重点投资具有较高进入壁垒、在行业中具备比较优势的公司,并坚决规避那些公司治理混乱、管理效率低下的公司,以确保最大程度地规避投资风险。

  利用宏观经济分析模型,确定宏观经济的周期变化,主要是中长期的变化趋势,由此确定利率变动的方向和趋势。根据不同大类资产在宏观经济周期的属性,即货币市场顺周期、债券市场逆周期的特点,确定债券资产配置的基本方向和特征。结合货币政策、财政政策以及债券市场资金供求分析,根据收益率模型为各种固定收益类金融工具进行风险评估,最终确定投资组合的久期配置。

  在确定组合久期后,通过研究收益率曲线形态,采用收益率曲线分析模型对各期限段的风险收益情况进行评估,对收益率曲线各个期限的骑乘收益进行分析。通过优化资产配置模型选择预期收益率最高的期限段进行配比组合,从而在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方案。

  (3)债券类别配置/个券选择:主要依据信用利差分析,自上而下的资产配置。

  本基金根据利率债券和信用债券之间的相对价值,以其历史价格关系的数量分析为依据,同时兼顾特定类别收益品种的基本面分析,综合分析各个品种的信用利差变化。在信用利差水平较高时持有金融债、企业债、短期融资券、可分离可转债、资产支持证券等信用债券,在信用利差水平较低时持有国债等利率债券,从而确定整个债券组合中各类别债券投资比例。

  权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于加强基金风险控制,有利于基金资产增值。本基金将运用期权估值模型,根据隐含波动率、剩余

  1、依据投资研究人员对国内宏观经济、政策、行业和上市公司的综合分析研究进行决策;

  为明确投资各环节的业务职责,防范投资风险,基金管理人建立规范的投资流程。

  1、投资决策委员会定期召开会议确定股票/债券资产投资比例,形成基金投资的投资决议。

  2、研究部和金融工程部等提出个股、行业选择、数量化投资方案,为基金经理和投资决策委员会提供投资参考依据。

  3、基金经理根据投资决策委员会的决议,在研究部和金融工程部等提出的方案的基础上构建投资组合。

  4、交易部依据基金经理的指令,执行交易,交易进行过程中,交易员及时反馈市场信息。

  5、风险管理部对基金投资组合的风险进行跟踪、评估、控制,对投资组合的绩效进行分析。

  法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。

  (1)本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%,本基金投资于医疗保健主题类证券的资产不低于非现金基金资产的 80%;

  (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;

  (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

  (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;

  (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

  (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的 10%;

  (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

  (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持

  证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

  (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

  (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%;

  (16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

  (17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

  除上述第(2)、(12)、(16)、(17)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易

  例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

  法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。

  本基金为股票型基金,投资于股票的比例不低于基金资产的80%,因此,业绩比较基准中的资产配置比例基本可反映出本基金的风险收益特征。

  深 A 股医药卫生行业的整体表现,将中证 800 指数 800 只样本股中的全部

  医药卫生行业成份股编制而成,综合反映了 A 股市场的医药卫生行业整体表现。中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数,具有很高的代表性。综合考虑基金资产配置与市场指数代表性等因素,本基金选用中证医药卫生指数和中证全债指数加权作为本基金的投资业绩比较基准。

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时,本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后,适当调整业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

  本投资组合报告所载数据为截至 2019 年 3 月 31 日报告期末的三季度报

  截至 2019 年 3 月 31 日,中海医疗保健主题股票型证券投资基金资产净

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除美年健康受到深交所的关注函外,其他发行主体未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前

  一年内受到公开谴责、处罚的情形。2018 年 8 月 8 日,深交所向美年健康

  下发关注函,要求说明美年富海门诊部不规范情形发生的原因及整改工作安排;要求详细自查是否还存在其他门诊部未取得相关许可但已擅自开展 CT

  放射诊疗的情形,并预计对公司产生的影响。美年健康于 2018 年 8 月 18

  日对函件所关注事项作出说明并回复公告。本基金投资该上市公司的决策流程符合本基金管理人投资管理制度的相关规定。本基金管理人的投研团队对该上市公司进行了及时分析和跟踪研究,认为该事件对该公司投资价值未产生实质性影响。

  (3) 截止 2019 年 3 月 31 日,本基金的其他各项资产构成如下:

  本基金由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。十五、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(截止日期2019年3月31日):

  注:本基金合同生效日为2015年6月9日,基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;

  基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

  调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。

  基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

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